江苏省《04723投资银行理论与实务》自学考试大纲：第九章投资银行的风险管理

  第九章　投资银行的风险管理
一、课程内容
本章主要讲述商业银行的风险管理，包括内部的风险管理和外部的监管。首先剖析了投资银行的风险来源，然后介绍了投资银行风险管理的架构、政策和技术，最后介绍了投资银行监管的目标、原则、模式、内容。
二、学习要求
通过本章的学习，把握投资银行业务风险的来源及风险管理；了解投资银行内部控制的目标、原则、要素、内容和基本要求；掌握投资银行外部监管的目的、原则、主体一级投资银行资格监管、业务监管、保险制度的内容；了解投资银行证券监管的国际合作。
三、考核知识点和考核要求
1.领会：资银行业务风险的来源及风险管理、以VAR为代表的投资银行风险管理技术、投资银行证券监管的国际合作。
2.掌握：投资银行内部控制的目标、原则、要素、内容和基本要求。
3.熟练掌握：投资银行外部监管的目的、原则、主体一级投资银行资格监管、业务监管、保险制度的内容。